光启技术:国泰君安证券股份有限公司关于公司非公开发行股票保荐总结报告书_市场要闻

国泰君安保护有限责任公司

忧虑广汽科学与技术有限公司

私募保护承销品形势最终考虑使报到

经柴纳保护人的监视设法对付委任状(以下缩写词柴纳证监会)《忧虑称许浙江龙生汽车零配件股份有限公司非睁开门行产权证券的批》(证监答应〔20162587 处罚号,广汽科学与技术有限公司光启技术)于 2017 2 人民币权益股非睁开门行每月一次完毕形势(以下缩写词这次发行)。国泰君安保护有限责任公司(以下缩写词国泰君安保举机构作为这一光学技术成绩的发起者,土地《设法对付复查某方面》的必须应用的和标准化锉刀,今年光学技术的持续接管,短暂拜访 2018 12 31 日,光学技术成绩的持续接管期为。担保者在持续监视持续对其任务停止总结。:

一、支持机构和支持代表的承兑报价

1、支持最终考虑使报到素材无虚伪记载、给错误的劝告性国家或要紧的滴,担保者建立组织和担保者代表的确凿性、正确、诚信承当法度责任。

2、本机构及个人当志愿兵承兑柴纳保护人的监视设法对付委任状对保举最终考虑使报到相关性事项停止的稍微质询和考察。

3、本机构及个人当志愿兵承兑根据柴纳证监会《保护发行上市保举事情设法对付某方面》及《深圳保护市所股票上市的公司保举任务导游》的公司或企业必须应用的采用的接管办法。

二、支持机构基本形势

保举机构名称:

国泰君安保护有限责任公司

流露地址:

柴纳(上海)自由贸易试验区铁圈球场路 618

法定代理人:

杨德宏

本使突出支持代表:

史继军、池惠涛

联系电话:

021-38676666

2018 3 月,前担保者代表孔德仁修饰无使变为他的任务

重行应用这次非睁开门行的公司发起人。确保持续监视

找头担保者代表

实行任务的下订单停止,国泰君安指定而尚未上任的史继军修饰应用公司的

保举代表,持续实行对公司的持续监视有或起作用,直至C

实行任务完毕。

三、股票上市的公司基本形势

中文名称:

广汽科学与技术有限公司

英文名:

Kuang-Chi Technologies Co.

法定代理人:

刘若鹏

董事会干事:

姚婧

保护事务代表:

刘皇帝

流露地址:

浙江省杭州市桐庐县富春江机械工业区

工厂地址:

广东省深圳南山区高音的高科学与技术中等学校 9 三号软件楼;浙

江苏省桐庐县富春江镇机械工业区

邮递区号:

518057

互联网网络网址:

产权证券上市地:

深圳保护市所

产权证券缩写词:

光启技术

产权证券密码:

002625

一致社会信誉密码:

91330000730337692W

超素材智能作文与固定的考虑与开门、一朝分娩、售,汽车内面的、

经纪范围:

汽车备件一朝分娩、售,商用车、普通机械、手段的

,经纪进出口事情。(依法须经处罚的使突出,经相关性部

经处罚后方可开发经纪练习。)

四、支持任务总结

(1)硬挺着考察提议

国泰君安雄健建立和谐各项相关性任务。,由于法度、 柴纳证监会行政规章,光学技术硬挺着考察。参考打扮锉刀后,主 相配柴纳证监会审计任务,建立组织光学技术与调解人对柴纳的反应 线路应对,与柴纳证监会的专业沟通。获发处罚锉刀后,在保护市所上市 《产权证券上市打扮锉刀顺从必须应用的》断言,向柴纳证监会使报到 案。

(二)监视公司实行通信上演工作;

1、光学技术掌管及其掌管、监事、高级设法对付人事机关顺应法度法规,负责实行承兑报价。聚焦广汽科学与技术公司管理系统、内控系统、通信上演系统的抬出去,加壮大隐名防护、另一边关系方违规应用股票上市的公司资源和避免高管人事机关应用职务之便伤害股票上市的公司创利润的系统,监视广汽技术合法合规运转。

2、证监会广汽科学与技术监事、深圳保护市所相关性法度法规,持续关怀应用光学技术理财和,公司筹资设法对付系统新生事物,帮助某人做某事公司停下相关性系统。

3、死板的由于保护法接管光学技术、公司条例及另一边相关性法度、法规断言,实行通信上演工作。公司时限使报到等上演锉刀,在前停止了审察。;未事前核准的,相关性公报颁布后,即时对其停止了审察。。

4、死板的由于相关性法度监视光学技术,关系市的经纪设法对付,实行公司或企业关系市的内容审批顺序、关系市通信上演系统与买价机制。

5、时限或不时限集中注意力活化作用技术停止现场反省。,对发行人相关性机关和人事机关的访谈,即时向柴纳证监会使报到、深圳保护市所基金募集专项反省使报到、持续监视现场反省使报到和年度使报到。

6、持续关怀相关性把持承兑报价的实行形势。

五、表明持续产生的要紧事项及处置形势

支持机构应在实施持续实行其支持工作。,无产生要紧的成绩,需求担保者处置。。

六、股票上市的公司配合支持任务的形容与评价

(1)有或起作用打扮阶段

支持机构实行支持工作持续,发行人可以即时向保举人参考、 会计人员和募捐人提议发行所需的锉刀。、素材和相关性通信,并保障所提议锉刀、 素材、通信现在的、正确和完整性,无虚伪记载。、给错误的劝告性国家或要紧的滴,雄健 相配担保者的硬挺着考察,提议大声喊的学期。

(2)持续督导阶段

光学技术契合相关性法度、规章系统断言,即时、正确上演通信。 持续接管说话中肯要紧事项,公司可以即时预告保举人并与保举人沟通。, 同时,应SP断言提议相关性锉刀。。发行人可以雄健相配保举机构及保举代表 人的现场反省和另一边监视任务,为支持任务提议大声喊的从容的。

七、保护服务机购任务形容与评价

在硬挺着考察打扮阶段,发行人付定金保留的保护服务机购可以在 神召看待,雄健相配支持年纪的使协调和批准。

在持续监视阶段,公司付定金保留的保护服务机购可以发行保护市所。 相关性锉刀,提升专神召看待。公司服务的保护服务机购可以实行 任务有或起作用。

八、忧虑股票上市的公司通信上演审察的结论性看待

土地柴纳证监会《保护发行上市保举事情设法对付某方面》和《深圳保护市所股票上市的公司保举任务导游》等相关性必须应用的,光活化作用技术的支持机制 2017 2001年私刊 A 保护市所自年月日起颁布的通信上演锉刀。 景象后即时翻,通信上演锉刀的素材和体式、反省相关性顺序。。

担保者以为,光学技术通信上演 创利润上演设法对付某方面及另一边相关性法度法规,确保通信上演的确凿性、正确、 完整性和即时性,无虚伪记载。、给错误的劝告性国家或要紧的滴。

九、忧虑审察股票上市的公司募集资产应用形势的结论性看待

光启技术契合法规和系统断言,募集资产的设法对付和应用。公司即时上演相关性通信、真实、正确、供应玻璃了募集资产的应用形势。,已按教正确无误地实行了上演工作;,不存在隐蔽的使变为募集资产消耗和DA的形势。,不存在违反规则的应用募集资产的形势。

十、忧虑审察股票上市的公司募集资产应用形势的结论性看待

光学活化作用技术的批准 2017 年和 2018 年度募集资产现实应用形势,并且,还议论了该技术的事实和光学技术。 2017 年度使报到、2018 年度使报到及另一边通信上演的相关性素材d,担保者置信,光启技术对募集资产的安置和应用契合《深圳保护市所产权证券上市必须应用的》等相关性法规的必须应用的,募集资产专户存储器及专项应用,公司即时上演相关性通信、真实、正确、供应玻璃了募集资产的应用形势。,募集资产投入的上演工作供应。,不存在隐蔽的使变为募集资产消耗和DA的形势。,不存在违反规则的应用募集资产的形势。

短暂拜访 2018 12 31 日,广汽科学与技术私募人民币权益股A 为产权证券筹集的资产还无检查。土地《保护发行设法对付条例》和《公司条例》 2 股票上市的公司募集资产设法对付和应用必须应用的断言,担保者会成的续对广汽科学与技术私募人民币权益股A 募集资产的设法对付和应用,以获得持续接管。

十一、柴纳证监会、保护市所断言的另一边事项

无柴纳证监会和本所断言的另一边申报。。

(以下无文本)

(本页无文本。,为《国泰君安保护有限责任公司忧虑广汽科学与技术有限公司 私募保护承销品形势最终考虑使报到》之签名盖印页)

法定代理人:

杨德宏

保举代表:

史继军池惠涛

国泰君安保护有限责任公司年 月 日

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